你可以參照我們國家的2個管理體系的指南標準：《GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系原則、體系和支持
技術(shù)通用指南》和《GB/T 28002-2002 職業(yè)健康安全管理體系指南》。從中你可以獲得體系標準實施中需要
的過程、文件和紀錄（見標準里面的“典型輸出”條款）。在審核過程中外審員常會關(guān)注以下要點：
4.2 是否建立14001/18001方針，方針內(nèi)容是否合適，是否傳達到所有員工，是否現(xiàn)場可以獲知（老板簽字的方針）。
4.3.1是否建立程序辨識環(huán)境因素/危險源辨識，是否有辨識清單，控制情況如何，是否動態(tài)更新，現(xiàn)場是否可以獲得（指
導(dǎo)辨識的程序，文件環(huán)境因素清單、危險源/風(fēng)險清單、重要環(huán)境因素清單）
4.3.2是否收集所使用的法律法規(guī)并作評價（法律法規(guī)清單、合規(guī)性評價報告）
4.3.3是否有相關(guān)目標，集團目標是否分解，是否可以量化，針對重大危險源/重要環(huán)境因素是否建立目標指標方案進行控
制（老板簽字的目標，分解目標，方案：包括方案實施時間、方法、目前情況）
4.4.1組織框架/職責程序，現(xiàn)場是否可以獲知
4.4.2各層次人員的能力及培訓(xùn)情況（崗位說明書、三級安全教育情況，重要崗位培訓(xùn)，重要環(huán)境因素崗位培訓(xùn)，培訓(xùn)情
況：內(nèi)審員證書、安全管理干部，消防管理干部、特殊工種等等）
4.4.3內(nèi)外部信息交流的情況，對于收到的信息是否上傳下達
4.4.4是否建立充分的文件支持體系的運行
4.4.5文件的控制程序，針對崗位的文件現(xiàn)場是否可以隨時獲得
4.4.6運行控制的情況，這方面比較大了，你所有文件的運行情況都包含，你寫了什么就要做什么。
4.4.7是否建立充足的預(yù)案，有沒有演練，是否評估（預(yù)案、預(yù)案演練的計劃、記錄、評估）
4.5.1企業(yè)的監(jiān)測系統(tǒng)是否正常運行，包括安全附件（壓力表、安全閥、有毒物質(zhì)檢測等）環(huán)保設(shè)施（除塵設(shè)備、噪音消除設(shè)備，污水處理系統(tǒng)）特種設(shè)備等是否運行正常并根據(jù)國家要求定期校驗，外部檢測的開展（環(huán)境監(jiān)測、衛(wèi)生檢測）日常
維護的記錄及如何開展。其他運行記錄是否正常開展，是否有異常及如何處理。
4.5.2合規(guī)性評價
4.5.3是否建議充足的檢查及頻率，對所發(fā)現(xiàn)問題的處理，特別是發(fā)生事故后。4.5.3的檢查重點是整個過程要形成閉環(huán)。
4.5.4 同文件控制
4.5.5 內(nèi)審計劃、實施、報告，閉環(huán)。
4.6所有的資料全部收集、整理、找出重點匯報，產(chǎn)生建議，實施（涵蓋前面所有內(nèi)容）
PaperWork:
方針/程序文件
目標/目標分解/管理方案
三級安全教育記錄/日常培訓(xùn)記錄/重點崗位及重要環(huán)境因素崗位培訓(xùn)/管理人員及審核員培訓(xùn)/各崗位的培訓(xùn)記錄
組織框架圖/職責程序
特種設(shè)備年檢/安全附件年檢/環(huán)保設(shè)備日常維護/外部環(huán)境監(jiān)測報告/外部衛(wèi)生監(jiān)測報告/有毒物質(zhì)檢測記錄/日常記錄
日常檢查記錄
預(yù)案計劃/演練記錄/評估記錄
事故報告/整改閉環(huán)
內(nèi)審計劃/報告